建设高素质的基金投资顾问人才队伍，对于持续推动基金行业高质量发展具有重要意义。易方达基金投顾条线高度重视顾问队伍的建设与培养，今年以来，经过层层筛选，共吸纳了几十名包含应届生与有经验的优秀人才加入顾问团队。为给投资者提供更加专业、贴切的顾问服务，过去两个月，投顾条线举办了首期顾问人员培训班，对全体顾问人员进行了系统性培训。

此次培训共约100个课时，课程内容既有源于易方达基金投顾条线过往几年的实践经验积累，又有基于对国外投顾研究的借鉴介绍。具体来看，课程包括宏观研究、资产配置、策略研究、行业研究、基金研究、投资管理、另类投资等投研模块，以及合规风控、顾问业务等其它模块，每一模块又下设若干分支课程，并请条线内资深专家或同业专家进行现场授课讲解。

顾问人员表示，此次系统化培训不仅让自己的专业技能得到了提升，更是职业发展的关键一步。首先，通过基金研究、投资组合管理等模块的学习，有助于投资顾问更好地为客户提供专业的投资建议。其次，合规培训将确保投资顾问在工作中严格遵守法律法规，避免因合规问题引发的展业风险。此外，培训还注重投资顾问信义义务的诠释，让“将客户利益置于自身利益之上”的理念在投顾人员心中深深扎根，使他们不忘初心，坚守买方代理立场。经过首期培训，学员普遍感受到投资顾问是持续为客户创造价值的岗位，为期两个月的培训课程“全”而“实”，使他们对未来投资顾问岗位的工作和行业的发展充满了信心和期待。

海外在投资顾问的培养和资质管理方面已经形成了较为成熟的体系。以美国为例，投资顾问需要通过严格的考试，并定期进行职业培训，以确保其专业水平和道德水准始终符合行业要求。从考试资质来看，投资顾问通常需要通过Series65（NASAA主导）考试并注册后方可成为投资顾问代表（IAR），才能为客户提供投资建议和咨询服务。在补充通过SIE和Series7（FINRA管理）考试后，可具备代表客户买卖证券、执行交易、管理组合的权限。对于具有良好金融背景的学员来说，Series65的备考时间一般需要50学时，SIE需要55-60学时，Series 7需要100-150学时。从学习内容来看，投资顾问资质考试覆盖面广泛，包括市场分析和预测、财务分析和报表解读、投资组合管理、各类投资工具和产品、客户建议、合规和道德标准等方面的专业知识。

可喜的是，我国相关部门已在积极筹划推动相关培训与资质管理体系建设。本次培训是易方达基金投顾培育高素质投顾人才队伍的初步探索，为促进行业内的知识共享和壮大买方投顾力量，易方达特别开放了若干名额，邀请同业投顾机构一起参与培训，共同提升基金投顾行业的服务水平，加快全行业高素质投顾人员队伍建设。期望未来能与同行一起持续探索完善，共同为行业顾问人员培训与资质管理建设贡献行业力量。